上證函〔2015〕18號
 

各期權經營機構：
 

　　根據《股票期權交易試點管理辦法》、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》（以下簡稱“《指引》”）、《上海證券交易所股票期權試點交易規則》（以下簡稱“《交易規則》”）等相關規定，期權經營機構參與股票期權業務應申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的股票期權交易參與人。現就相關事項通知如下：
 

　　一、申請條件
 

　　符合《指引》條件的期權經營機構申請成為本所股票期權交易參與人，其股票期權業務技術系統應通過本所組織的測試和檢查。
 

　　二、申請材料
 

　　期權經營機構申請成為本所股票期權交易參與人，應當通過本所網站會員專區向本所會員部提交申請材料。
 

　　（一）證券公司申請股票期權交易參與人經紀業務交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權經紀業務申請書（法定代表人簽字并加蓋公章）；
 

　　2.企業法人營業執照、組織機構代碼證副本、證券經紀業務資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權經紀業務就緒自查承諾書（分管股票期權經紀業務的高級管理人員在業務就緒自查承諾書上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權經紀業務的決議文件；
 

　　5.股票期權經紀業務方案、內部風險控制與管理制度、投資者適當性管理制度等相關材料；
 

　　6.負責股票期權經紀業務的高級管理人員和主要業務人員的名冊、資質證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業資格證書、期貨從業資格證書等）及聯系方式。其中，主要業務人員包括但不限于股票期權業務部門相關人員、其他部門與期權業務密切相關的人員等；
 

　　7.股票期權經紀業務全成本（包括與期權直接或間接相關的可變成本與固定成本）測算報告及股票期權合約每張收費計劃；
 

　　8.本所要求提交的其他材料。
 

　　（二）證券公司申請股票期權交易參與人自營業務交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權自營業務申請書（法定代表人簽字并加蓋公章）;
 

　　2.企業法人營業執照、組織機構代碼證副本、證券自營業務資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權自營業務實施方案（內容包括期權自營業務準備情況、資金規模、組織架構、技術系統、投資策略等）、風險控制管理制度及期權業務相關內部管理制度等；
 

　　4.負責股票期權自營業務的部門、人員、崗位設置情況說明；
 

　　5.開展股票期權自營業務的技術系統準備情況；
 

　　6.本所要求提交的其他材料。
 

　　（三）期貨公司申請股票期權交易參與人經紀業務交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權經紀業務申請書（法定代表人簽字并加蓋公司公章）；
 

　　2.企業法人營業執照、組織機構代碼證副本、金融期貨經紀業務資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權經紀業務就緒自查承諾書（分管股票期權經紀業務的高級管理人員在業務就緒自查承諾書上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權經紀業務的決議文件；
 

　　5.股票期權和標的證券現貨經紀業務方案、內部風險控制與管理制度、投資者適當性管理制度等相關材料；
 

　　6.負責股票期權經紀業務和標的證券現貨業務的高級管理人員與主要業務人員的名冊及資質證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業資格證書、期貨從業資格證書等）及聯系方式。其中，主要業務人員包括但不限于股票期權經紀業務部門相關人員、其他部門與期權業務密切相關的人員等；
 

　　7.股票期權經紀業務全成本（包括與期權直接或間接相關的可變成本與固定成本）測算報告及股票期權合約每張收費計劃；
 

　　8.遵守本所業務規則的承諾書（加蓋公章）;
 

　　9.本所規定的其他申請材料。
 

　　業務申請書應當為期權經營機構的正式發文，并加蓋公司公章。公司的法定代表人應當在申請書上簽章，并做出如下承諾：申請材料的內容真實、準確、完整，如申請材料存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，將承擔全部法律責任。
 

　　上述申請材料的文件上傳路徑為“本所網站-會員專區-業務辦理-期權業務辦理”，使用本所EKEY會籍權限登錄。其中，業務申請書必須為PDF格式的彩色掃描件；其他申請材料可以是黑白掃描件，文件格式支持PDF/WORD，單個文件小于4M。技術支持電話：021-68800514。
 

　　三、辦理流程
 

　　期權經營機構在向本所提交交易參與人申請材料的同時，應當根據中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）的有關規定，向中國結算申請成為股票期權結算參與人。
 

　　本所在收到期權經營機構申請材料后啟動審核程序，在其獲得股票期權結算參與人資格后，向通過審核的期權經營機構發出確認成為本所股票期權交易參與人的書面通知，并為其開通股票期權交易權限。
 

　　四、首批申請截止時點
 

　　本所自2015年1月14日起接受申請。擬申請首批開展業務的期權經營機構，應當不晚于2015年1月23日17：00前按照本所要求提交申請材料。對于未能在截止時點前提交申請的期權經營機構，可在股票期權業務上線后再向本所申請辦理相關事宜。
 

　　五、其他事項
 

　　期權經營機構開展期權經紀及自營業務，應當分開設立相應的交易單元。自營與經紀業務的交易單元不得聯通或混用。
 

　　本所會員部聯系電話：021-68807809。
 

　　本所網站聯系電話：021-68800514。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月九日