上證發(fā)〔2024〕123號(hào)

各市場參與人：

根據(jù)《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》進(jìn)行了修訂，新增關(guān)于部分香港特專科技公司的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，現(xiàn)予發(fā)布（詳見附件），并自2024年9月9日起施行。2023年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕54號(hào)）同時(shí)廢止。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自本通知發(fā)布之日起，證券公司應(yīng)當(dāng)于營業(yè)場所的顯著位置張貼有關(guān)規(guī)則，并在其網(wǎng)站予以刊登。

二、證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

三、對于新申請開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)充分告知有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署包含修訂后必備條款的委托協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書；對于本通知發(fā)布前已經(jīng)開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)修改情況向已簽署相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的投資者予以提示說明，并留存告知記錄。

特此通知。

附件：上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款（2024年修訂）

上海證券交易所  中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2024年9月9日